文 / 小亚 2025-02-08 14:32:03 来源:亚汇网
3月14日金融一线消息,据青海金融监管局行政处罚信息公开表显示,中国银行青海省分行因风险审查不到位被罚款50万元。同时,王建授(时任中国银行青海省分行行长)因风险审查不到位,被给予警告并处罚款6万元。同时,张振昆(时任中国银行青海省分行风险管理部总经理)因风险审查不到位,被给予警告并处罚款6万元。 以下为罚单详细信息: 序号 当事人名称 行政处罚决定书文号 主要违法违规行为 行政处罚内容 作出决定机关 1 中国银行股份有限公司青海省分行 青金罚决字〔2025〕8号 风险审查不到位 罚款50万元 青海金融监管局 王建授(时任中国银行股份有限公司青海省分行行长) 给予警告并处罚款6万元 张振昆(时任中国银行股份有限公司青海省分行风险管理部总经理) 给予警告并处罚款6万元
中国财经 小亚 03月14日 23:02 21
3月14日金融一线消息,中国人民银行泰安市分行行政处罚决定信息公示表显示,中国建设银行股份有限公司泰安分行因违反账户管理规定、违反安全管理要求、未按规定履行客户身份识别义务等违法行为,被处罚款400000元。 同时,杨某峰(时任中国建设银行股份有限公司泰安分行个人金融部总经理)因对中国建设银行股份有限公司泰安分行未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任,被罚款18000元。
中国财经 小亚 03月14日 23:02 16
3月14日金融一线消息,中国人民银行雅安市分行行政处罚信息公示表显示,雅安农村商业银行股份有限公司石棉支行因违反账户管理规定、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告等违法行为,被给予警告并罚款66.4万元。 同时,彭某忠(时任四川石棉农村商业银行股份有限公司副行长(检查期内反洗钱工作分管领导))因对雅安农村商业银行股份有限公司石棉支行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告等违法行为负有直接责任,被罚款3.5万元。王某平(时任四川石棉农村商业银行股份有限公司渠道运营部副总经理(主持工作))也因对雅安农村商业银行股份有限公司石棉支行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告等违法行为负有直接责任,被罚款3.5万元。
中国财经 小亚 03月14日 23:02 20
3月14日金融一线消息,中国人民银行邢台市分行行政处罚决定信息公示表显示,隆尧县农村信用合作联社因未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,违反账户管理规定,违反人民币反假规定,违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定等多项违法行为,被给予警告,并处以罚款116万元。 同时,郭某杰(时任隆尧县农村信用合作联社副主任)因对隆尧县农村信用合作联社未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、违反账户管理规定的违法行为负有责任,被罚款2万元。冯某云(时任隆尧县农村信用合作联社财务会计部经理)因对隆尧县农村信用合作联社未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任,被罚款1万元。
3月14日金融一线消息,中国人民银行吕梁市分行行政处罚决定信息公示表显示,岚县慧融村镇银行股份有限公司因违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定,被罚款6万元。
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